國務院國資委發(fā)布《關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知》

為規(guī)范上市公司國有股東行為，保障國有資源優(yōu)化配置順利實施，保護各類投資者合法權益，促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定和證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預防腐敗局（以下簡稱五部門）《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》（以下簡稱《意見》）有關精神，在證監(jiān)會發(fā)布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》后，國務院國資委日前公布了《關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知》（以下簡稱《通知》），從上市公司國有股東、實際控制人確定內幕信息管理負責機構、建立內幕信息管理規(guī)章制度、強化信息披露、配合上市公司實施內幕信息知情人登記、加強教育培訓等方面對國有股東及上市公司的實際控制人提出要求，同時對地方國有資產監(jiān)管機構如何加強對地方國有股東內幕信息管理工作的監(jiān)管提出了相關意見。

《通知》明確了內幕信息管理工作責任主體：一是直接持有股份的國有股東，二是上市公司的實際控制人。為落實國有股東責任，保證內幕信息管理工作到位，《通知》要求上市公司國有股東、實際控制人都要建立符合自身管理、運行特點的內幕信息管理制度，明確專門負責機構和人員。

國有控股上市公司重組或其他重大事項程序相對復雜，涉及政策性問題多，既要符合國資監(jiān)管、財稅工商等相關政策，又要遵循信息披露等證券監(jiān)管規(guī)則。為此，《通知》針對國有股東、實際控制人專門作出了規(guī)定：一是第四條規(guī)定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的相關事項決策后，應當按照相關規(guī)定及時書面通知上市公司，由上市公司依法披露”，充分體現(xiàn)了《意見》和證券監(jiān)管部門關于防控內幕交易“早停牌、早披露”的精神；二是第七條規(guī)定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的有關事項向有關政府部門、監(jiān)管機構匯報、溝通時，應告知其保密義務，并將情況記錄備查”。這樣，既能保證國有股東與政府部門、監(jiān)管機構的正常溝通，又能通過告知和記錄等措施對有關人員起到警示和約束作用。

《通知》重點強調了內幕信息知情人登記工作。盡快建立和落實內幕信息知情人登記制度，是《意見》的重點要求之一。日前，證監(jiān)會已經根據(jù)《意見》發(fā)布了內幕信息知情人登記的相關制度。為落實《意見》的要求，明確股東義務，并與證券監(jiān)管相關制度銜接，有效防控內幕交易，《通知》明確要求國有股東支持、配合上市公司實施內幕信息知情人登記，并對由國有股東、實際控制人所掌握的、上市公司尚未知悉的內幕信息的知情人登記程序作出了規(guī)定。

《通知》還明確要求國有股東、實際控制人在建立制度、明確機構的同時，對自身內幕信息管理情況開展一次全面自查，為迎接下一步多部門聯(lián)合檢查做好準備。